廉政和监管风险防控工作总结

找准关键环节风险点 筑牢重点领域“防火墙”

一、主要做法

按照市国土资源局和区纪委全面推进“三全一重”廉政风险防控工作要求，强化组织，广泛动员，营造良好工作氛围；完善制度，健全防控机制，着力标本兼治，规范权力运行，扎实推进廉政风险防控全覆盖。

（一）以工作重点领域为依托，查找关键点和风险点

针对国土资源管理领域的风险点多、面广等问题，紧盯廉洁自律行为，通过查找易发生腐败的重点领域、关键环节，开展形式多样的思想教育、风险排查和职责规范，努力提升干部职工风险防范意识，进而健全预防防腐体系，增强工作主动性。

1.加强思想教育，增强干部职工防控意识。一是及时召开动员大会。结合市国土局关于转发《福建省国土资源厅关于开展县乡国土资源部门廉政风险防控机制建设“回头看”的通知》，及时召开动员大会，全面部署廉政风险防控工作任务。出台《城厢国土资源分局开展集体土地征迁廉政风险防控工作的实施意见》、《规范国土资源执法监察行为的若干制度》等文件，选定集体土地征迁外业丈量和土地执法监察工作为重点课题，明确重点领域风险防控的目的、意义和任务。二是将廉政风险防控教育与廉政文化建设相结合。定期开展廉政谈心，加强对行政执法人员、行政许可登记人员、国土所长等重点岗位人员的廉政教育；通过组织观看反腐倡廉政电教片等警示教育，不断增强干部职工的自律意识。同时，在机关办公楼醒目位置设置廉政漫画、廉政格言警句等图画18幅，营造廉政文化氛围。三是将廉政风险防控机制建设与行风建设相结合。将岗位所处风险点一一列出，并在机关各股、室办公室外墙公示《工作流程》、《办事指南》等，时刻警醒每位干部职工廉洁从政，依法行政。

2.逐项排查风险，着力建立风险防控目录

以“廉政风险点要找全，整改措施要定准，规章制度要健全，基层群众要满意”为目标，从思想道德、岗位职责、管理制度、外部环境等四个方面，认真排查廉政风险，梳理界定分局、各股、室、事业单位、国土资源所和个人岗位工作职责。特别是针对社会敏感、群众关注度高的土地征迁和国土资源执法监察工作，采取自己找、干部提、群众帮、集体定等多种形式，着力查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位责任方面，重点围绕行政审批、行政处罚等重要岗位，查找可能造成在岗人员不作为或乱作为的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制不健全，可能导致权力失控的风险。同时，认真细化、分析风险的内容和表现形式，建立廉政风险防控目录。经梳理、归纳、公示，得出廉政风险点128个，对排查出的风险点进行详细分析、甄别、筛选和评估，并按高、中、低划分三个等级。其中高等级风险28个，中等级风险65，低等级风险35个。对不同级别的风险，有针对性地规范流程、完善制度、落实责任人，实行分级管理。

3.规范岗位职责，延伸防控措施覆盖全员

目前，全局现有内设机关股室6个，下属事业单位3个，基层国土资源所8个，现有在岗干部职工104人，其中：中共党员59人。通过廉政风险查找，每个人的职责，每个环节的规范，都具体落实到相应的岗位上。在此基础上，制定《城厢国土资源分局廉政风险点一览表》，明确国土资源所、股（室）的风险防范内容、举措。要求每位干部职工签订《城厢国土资源分局干部职工廉政风险防控承诺书》，填写《城厢国土资源分局规范与岗位职责相关联的经营行为情况登记表》，结合自身的岗位特点，分别向组织、向群众作出书面勤政廉政承诺，规范与岗位职责相关联的经营行为，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，边查找边改进，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。上述举措进一步规范了各自的岗位职责，努力把视野、触角延伸到各个部门和具体岗位，做到权力运行到哪里，排查风险点工作就跟到哪里，防控措施就落实到哪里。目前，岗位廉政风险防控已实现了全员覆盖，上至局长，下至普通工作人员，每个人都纳入了“岗位廉政风险防控管理系统”。

（二）以构建长效机制为根本，建立和完善风险外控和内控制度

没有规矩，不成方圆。针对国土资源管理工作的特点和薄弱环节，只有客观、仔细分析廉政风险点产生的原因，深入查找潜在的风险，有针对性地建立健全廉政风险排查、评估、预警、问责、教育、监督、惩处和动态监控等八个防控制度，才能发现苗头性、倾向性问题，及时发出风险预警，最大限度地化解廉政风险，进而建立健全国土资源管理工作机制，填补廉政风险防控机制的“短板”，实现防控全覆盖。

按照“普遍发生的问题从制度、机制上查找原因”，“反复发生的问题从规律上查找原因”的原则，对照查找出的风险点情况和风险等级，严把“防范”环节，科学制定防范措施，有针对性、分门别类地制定可操作性强的防控措施180多条，并在《城厢预防腐败网》上公开，自觉接受群众的监督。

1.细化风险管理。按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点，对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，中等级风险由单位分管领导管理和负责，低等级风险由股室负责人直接管理负责。并予以系统化、规范化、制度化，进而提升为制度性文件19个。对确认的风险等级、防控措施、制度等相关内容，全部在全系统、《城厢预防腐败网》《城厢国土资源网》等进行公示，细化廉政风险管理，使干部职工在潜移默化中接受教育、管理和监督。

2.规范权力运行。根据“程序法定，流程简化”的要求，围绕行政审批、土地整理、耕地保护、土地出让、征地补偿、干部交流、资金管理、行政执法等关键环节，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道，以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行流程图”26个、廉政风险防控流程图12个，明确每一个环节的廉政风险表现形式和防控措施，以制度规定权力运行的流程、规范权力的行使。并将行政审批、执法办案等权力实行网络运行，向社会各界公开办事流程16项，实现办理过程全程留痕、可控可查，确保了权力运行刚性化、程序化和透明化。

3.落实“控制”环节。针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，对近年来出台的一些制度进行认真梳理，共修订、制定26项内控制度，建立健全相关防控措施和制度规范，使权力运行的关键环节得到重点关注和防范。为切实建立有效的监督机制，分局办公室牵头，定期对各股室和国土资源所、单位风险防控工作情况开展督查；建立廉政风险预警机制，发现存在或可能发生廉政风险时，共向有关单位或岗位个人发出预警信号8人（次），从而有效化解廉政风险建立责任追究机制，对管理制度不落实、防范措施不到位的股室和国土资源所，责成立即整改，确保廉政风险防范机制有效运行。如重点岗位交流制度，对行政许可、执法办案等重点岗位采取横向交流，防止因权力相对集中、人际关系过于复杂而引发腐败行为，近年来先后对国土资源所长等岗位的17位干部进行岗位交流。

4.控牢后期处置。评估机制、动态纠错机制同步到位，筑牢了事前防范、事中防控、事后控牢的廉政风险“防火墙”，强化了干部职工“不想贪、不能贪和不敢贪”的思想防线。对四类情形给予适当的责任追究：一是发生过错行为；二是被警示谈话提醒的对象，不按时限整改或整改不到位的；三是警示谈话过的对象仍然发生违法违纪行为被查出的；四是制度机制不健全或制度机制健全监管不力，造成下属干部职工发生违纪违法等现象。对违法违纪对象的上一级干部实行“上追一级”的原则，给予必要的问责如发生性质恶劣、负面影响较大的案件，对违法违纪对象的上二级干部实行“上追二级”并问责。去年以来，先后组织督查活动30多次，共批评教育5人，书面检查1人。

（三）以突破重点课题为抓手，全面落实防和控措施

集体土地征迁和国土资源执法监察，事关人民群众的切身利益。作为国土资源管理部门，只有以破解重点课题廉政风险防范为契机，查防并举，念紧“紧箍咒”，锁住关键环节风险点，才能真情为民解忧，服务经济社会发展。

1.在防控征地拆迁廉政风险点方面：

（1）针对征迁前期阶段出现未批先征或多征多占等损害群众利益现象，防控措施：

①强化反腐倡廉教育和征迁业务培训。每月安排2次学习教育培训会，签订廉政承诺书，明确每个征迁人员履职运行风险点，警钟常鸣，筑牢反腐倡廉思想防线。

②征迁范围落实“三严格”。一是严格按照用地批文及用地红线范围征迁；二是土地“预征”(报批前权属、地类、地面物调查核实) 严格按业主提供有关部门或指挥部盖章用地范围图组织外业调查；三是严格按业主提供纪要或经相关村、镇（办）盖章的申请报告进行边角地或扩征部分征迁。

（2）外业丈量评估阶段可能出现丈量登记失误或涂改，或果树覆盖率评估可能存在“人情”或房屋评估存在主观因素现象，防控措施：

①外业工作严把“丈量关”。 一是选好人。选派思想素质好、业务能力强的干部组成清理丈量组，负责征地拆迁过程中建筑物和土地丈量工作。二是做好“三到”，即在清理丈量期间，工作人员严格执行“四条禁令”，坚持身到、眼到、手到，确保清理项目清楚，数据准确。

②资料交接紧抓“三当场”。一是当场核对。房屋丈量时每组征迁人员（3人）完成每宗房屋丈量、制图、标注数字后，必须当场、及时核对数字并签字。二是当场纠正。数字登记发生错误时，涂改处当场注明并共同签字。三是当场备案。每天结束丈量任务返还指挥部或国土分局后，及时把当天外业材料移交内勤，当场进行复制备案，做到原始资料当天移交不隔夜。

③共同认定实现“零差错”。对果树覆盖率评定必须由丈量组初评，镇（街）工作队人员共同认定并签字、确认。有异议的，上报区国土分局或指挥部，另行组织3人以上（含3人）征迁人员评定，以平均值确定。

④多样复核把好“问责关”。对片区改造或涉及重大房屋征迁项目，由征迁复核小组对各丈量小组丈量数据进行随机抽查，并实地复核。一经发现问题，责令整改并给予问责。对群众举报的，经核实有问题的征迁人员，视情给予责令改正、通报批评、效能告诫、建议组织处理；对违纪违规的人员，依纪依规给予党政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

（3）内业计算、登记造册阶段出现外业图示或标注数据不清，以及内业数据录入或计算错误情况，防控措施：

一是严把“校对关”。外业调查丈量数据由外业丈量组长负责列计算式，移交内勤人员计算并登记造册；外业组长和内勤人员要对各户每个数据进行校对，并签字确认。

二是严把“公开关”。及时公示征拆丈量评估结果，大力推行征收拆迁安置的操作过程公平、公正、公开，确保征收拆迁工作中的问题、隐患能被及时发现，使征收拆迁的各项工作对群众负责，使群众满意。

2.在有效防控国土资源执法监察廉政风险点方面：

一是实行执法监察动态巡查。各国土资源所按照“分村包居包片、责任到人”的要求，负责辖区范围内执法监察动态巡查工作，并做好巡回检查台帐，对违法用地行为实行“零记录” 制度，切实做到国土资源违法用地行为发现率100%、制止率100%。分局监察大队根据各国土资源所周报情况以村（居）为单位进行巡查督查，切实做到督查率达到100%。严格按照《莆田市基层国土资源所动态信息周报表》要求，对当周巡查情况如实按时上报。各国土资源所巡查情况实行“零报告”制度，凡是国土所存在隐瞒不报或巡查不到位的，导致非法用地违章建筑一层封顶，月累计超过2宗的，对包村（居）责任人员予以通报批评；月累计超过4宗的，对包村（居）责任人员予以效能告诫，并对该所负责人予以通报批评，情节严重的，由监察室追究相关责任人责任。

二是定期上报监察动态。

各国土资源所指定专人，负责国土执法“日报、周报、月例会”的登记、记录和汇总，所长负责上报工作，对违法用地行为实行“零报告”制度。日报登记必须当日下午下班前完成；动态周报在当周五下午下班前完成上报，上报分局监察大队。对“日报、周报、月例会”不按时完成登记、记录、上报的，对当事人予以通报批评，情节严重的，对相关责任人员及国土资源所负责人予以效能告诫等组织处理，并适当扣减该所当月工作经费；对敷衍了事、记录简单、马虎应付、弄虚作假的，由局监察室追究相关责任人责任。

三是健全国土资源违法案件报告制度。各国土资源所对国土资源违法案件实行速报和周报制度，局监察大队对国土资源违法案件实行函告通知制度。凡是监察大队督查巡查后，不按要求进行书面函告或通知的，按督查不到位予以严肃处理。同时，要求各国土所、监察大队严格执行国土资源违法案件查处制度，必须按照《城厢国土资源违法案件处理流程表》规定的程序做好案件查处工作，并做好违法案件查处档案管理。

四是运用“电子监察”管理新模式。在全市国土系统率先开通执法监察工作电子系统，系统共设置记录卡管理、统计管理、报告管理、用户管理等4个栏目，国土所的日报、周报，违法用地档案查处情况记录等均将通过本系统予以实施，分局领导可通过网络即可查询各国土所对违法用地处理情况。该系统开通后，国土资源违法案件档案必须按时在执法监察工作子系统内登记建立，监察大队必须在督查巡查工作当周内登录建立，国土资源所必须在案发后24小时内登录建立，以规范国土资源执法监察行为，提高依法行政水平。各国土所巡查组还配备信息定位的手机，用于拍摄“两违”建筑，将图片同步上传到莆田国土巡查管理系统，以遏制违法用地。

二、初步成效

通过开展廉政风险防控管理工作，切实转变了全体干部职工的工作作风，提高了廉洁从政意识，增强了干部职工的执行力、凝聚力和战斗力，进一步规范了国土资源管理，高效服务发展。我局2011年行评工作再次在全区重点评议部门中取得第一名。今年1-9月，共办理用地预审20宗，面积159.5695公顷；组织上报农用地转用报件14个（含3个单独选址）批次27个项目，涉及土地面积1907亩。其中已批回7个批次19个项目，用地面积973.8亩；共办理供地13个项目，面积667.5亩。完成房屋丈量约2700户，发放征地补偿款1030多万元。共清理“两违”建筑181宗，清理违法用地面积25356平方米；共立案查处违法用地16件，有力地遏制了“两违”的蔓延势头。两年来，全局违法违纪案件实现“零发生”。

三、几点体会

1.健全的防控制度，是推进廉政和监管风险防控工作全覆盖的保障。制度不完善容易造成的管理真空，往往会“诱发”干部职工犯错误。只有不断完善廉政和监管风险防控制度，堵塞制度漏洞，才能事半功倍，有效防控履行职责中不廉洁行为的发生。

2.有效的防控措施，是全面推进廉政和监管风险防控工作的必要条件。查找风险点，制定相应的防控措施，让权力在阳光下运行，使干部算好人生帐，防微杜渐，可最大限度减少不廉洁机会，降低干部职工的廉政风险。

3.有力的监督检查，是全面推进廉政和监管风险防控工作的关键所在。没有监督的管理是失控的管理，实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改措施，可有效避免廉政风险演化为违纪违规行为。

深入开展廉政风险防控，建立健全惩治和预防腐败体系的一项基础性工作，也是一项系统工程。通过开展征迁拆迁和国土资源监察中廉政风险防控工作，变“事后”查处为“事前”防范，切实增强了干部职工的廉政意识，有效提升了社会、群众的满意度。在今后的工作中，我局将进一步创新工作机制，强化举措，排查新的风险点，及时调整防控措施；进一步加大风险防控管理工作力度，推动党风廉政建设和反腐败工作上一个新台阶。