如何强化企业合规管理推进公司治理体系和治理能力现代化

企业合规管理的目的就是通过规范企业和员工的管理行为，提高企业管理水平和员工管理能力，从而保证企业稳健经营运行，进一步防范违规风险、防止决策失误、减少安全生产等方面出现的问题，进而推进公司治理体系和治理能力现代化。

企业合规管理是企业发展的内在需要，是推进公司治理体系和治理能力现代化的基本要求，是保持企业健康发展的基础工程，是走通走稳走好高质量发展之路的先决条件。

自2014年9月。。。。公司启动合规管理以来，合规管理作为保障企业稳健发展的基础性、战略性举措，“合规”意识已经在公司管理层得到广泛认同，对如何进一步加强合规管理，我以岗位工作的经历为出发点，从“教育培训、制度建设、执行能力、监督考核”四点进行阐述。

一、多层面开展教育培训，加强合规履职能力

合规管理作为“八五”普法的重要内容，推动企业合规已然成为员工的普遍共识。多层面的教育培训，可以使“合规”理念进一步加强，企业法律风险进一步降低，员工履职能力进一步提高，企业高质量发展得到更多的合规人员储备。

一是提高领导层合规管理能力。领导层特别是党政主要领导合规管理能力强、重视合规管理，必然起到良好的示范、带动作用，将大大提高员工对合规管理的重视程度，激励员工主动提高合规管理能力。逐步形成“人人讲合规、事事要合规”的工作氛围，推动企业“合规”文化健康发展，保障企业合规管理平稳运行，为高质量发展保驾护航。

二是提高重要岗位人员合规管理能力。重要岗位人员是合规管理执行者，是企业合规管理最后一步也是最重要环节，提高重要岗位人员合规管理能力，严控重点领域，合规管理水平持续提升

为保证依法合规治企，在整体推进合规管理、形成全员讲合规、懂合规浓厚氛围的基础上，着重抓好“合同管理、法律风险防控、合规专项检查”三项重点工作，“三管齐下”，以点带面、以局部带动整体，企业合规管理水平稳步提升。

三、抓制度执行，做好监督检查，合规管理合力充分彰显

制度是根本，执行是关键。在各项重大决策前主动查找制度，坚决维护制度的严肃性和权威性，积极做执行制度的典范，确保各项工作依法合规。各岗位员工做到明确职责、遵守制度、严格操作，确保制度执行准确、到位，有效降了低各类风险事件的发生。

深耕中国企业合规管理、合同管理领域。作为多年专注于企业法律事务信息化、智能化、数字化领域的服务商，特别是对于企业合规管理方面，道本科技智慧合规管理平台将大数据信息处理与管理模式灵活运用到企业合规管理的活动中，通过智能化、数字化手段，跟进企业经营合规管理过程，为企业建立风险量化评估模型和动态监测预警机制，帮助企业实现前端管控、过程管控和后期监管，实现全生命周期的高效赋能与监管，为企业健康发展保驾护航。筑牢合规防线、明确风险红线和严守法律底线努力

《法治中国建设规划（2020—2025年）》《法治社会建设实施纲要(2020—2025年)》等中央文件明确要求企业增强合规意识，守法诚信、合法经营，强调企业合规管理要跟上现实需要。合规管理作为“八五”普法的重要内容。推动企业合规已然成为市场主体的普遍共识和有关部门的有力实践。大型企业应将强化合规管理放入落实全面依法治国战略的全局来部署，作为保障企业高质量发展的重要举措来推动。

强化企业合规管理是切实推进高质量发展的题中之义

当今世界正经历百年未有之大变局，经贸关系复杂多变，主动开展合规管理，建立科学有效的合规管理体系，已成为我国企业有效应对国际国内多变市场环境和复杂监管政策、行稳致远的必然选择，也是推动我国企业实现高质量发展的治本之道。依法合规是落实全面依法治国战略部署的客观要求，也是企业依法推进改革，合法经营管理，保障健康可持续发展的内在需求。当前，我国企业在参与市场竞争、融入世界经济中面临诸多法律风险，突出表现为在依法合规管理方面存在短板。如何构建企业依法合规管理科学体系，建立和完善依法治理机制，建立健全有效的法律风险防范机制，确保企业高质量发展，是企业法治建设面临的新课题，也是全面提升依法治企能力的新目标。

合规经营是企业适应全面开放新发展格局的必然选择，是企业健康有序“走出去”的重要保障，是建设世界一流企业的必然要求。以尊重规则、诚实守信、公平竞争、践行责任为核心价值理念的合规管理，正是符合时代要求和国际潮流，助力企业取得竞争优势不可或缺的软实力。企业在合规建设中，不仅要着力解决原有管理体系与新建合规体系兼容、监管整改要求与企业主动作为相结合的问题，还要重视对接国际标准、社会监督和第三方评估衔接、企业合规人才匮乏等问题。这就需要政府、企业、商会行业协会、专业服务机构等各方共同努力，形成合力，走适应我国新时代要求、符合企业实际的合规发展之路。依法治企和合规经营是强企之基、兴企之本、健企之策，是企业持续健康发展的不竭动力。我国企业尤其大型企业要以大智慧推动新时代法律合规建设，为企业高质量发展构筑坚强的根基。

全面正确理解企业合规是做好合规管理工作的重要前提

公平竞争合规管理是大型企业合规管理工作的重中之重

无论国内市场还是国际市场，对我国企业竞争合规均具有较高期待。就国内市场而言，双循环新发展格局需要形成国内统一大市场和实现公平竞争。企业尤其是大型企业竞争合规意义非常突出，既能为中小微企业发展创造充分的发展空间，又为自身提供了发展压力和动力。二者共同作用，有利于资源优化配置，提高生产效率和促进高质量发展。就国际市场而言，既能降低和避免域外反垄断监管风险，又能鼓励企业拿起法律武器对抗国外不公平对待和维护合法竞争权益，在海外市场公平竞争中提升国家竞争力。

2020年9月，国务院反垄断委员会印发《经营者反垄断合规指南》，旨在鼓励包括大型企业在内的市场主体自我培育公平自由竞争的合规文化，建立反垄断合规自律自查制度，提高对反竞争行为的认识，防范反竞争法律风险，促进反垄断法律及相关配套法规全面实施。应当认识到，《合规指南》的出台正当其时，对培育公平自由的竞争文化，促进社会主义市场经济高质量发展，推动落实“双循环”发展格局的高效建设与有效运行，具有深远的战略价值和现实意义。

2021年11月，市场监管总局制定发布《企业境外反垄断合规指引》，进一步鼓励企业培育公平竞争的合规文化，引导企业建立和加强境外反垄断合规管理制度，增强企业境外经营反垄断合规管理意识，提升境外经营反垄断合规管理水平，防范境外反垄断法律风险，保障企业持续健康发展。该指引鼓励引导我国企业在海外市场公平竞争，积极维权，能有效降低和规避竞争合规风险。

2022年6月24日，全国人大常委会完成《中华人民共和国反垄断法》修改。该法第十四条规定：“行业协会应当加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，合规经营，维护市场竞争秩序。”其中“合规经营”是这次修法新增内容。

综上，企业合规建设是刑事合规、行政监管合规和企业自我合规“三合一”的全过程合规，其中刑事合规又以行政监管合规为前提并对行政机关具有技术依赖，而企业自我合规也需要行政监管的正向引导与激励，这就决定了市场监管部门在全过程合规建设中居于主导地位，市场监管部门应在企业合规建设中发挥核心作用。

市场监管部门应在对法律法规全面系统梳理的基础上，结合近年来开展行政执法的经验，针对不同行业、不同类型、不同规模的企业，发布具有针对性的合规指引或合规指南，为企业建立日常性合规管理体系提供标准和依据。结合近期开展的反垄断执法行动，要求企业及时提交合规整改方案，不断完善合规管理体系。积极利用多年积累的市场主体数据和数字技术优势，为刑事合规提供可靠的专业与技术保障。坚持推动制定合规管理标准和激励措施并重、软法硬法并施，引导企业积极开展自律监管，与行政监管相向而行。

企业特别是大型企业应增强风险合规意识，按照监管部门的合规指引或合规指南，建立包括商业行为准则、合规组织体系、合规程序、员工手册在内的合规计划管理体系，实现对企业战略决策、生产经营、人事财务管理等各个环节的全覆盖。企业根据自身需求，要有针对性地制定反垄断合规计划、反不正当竞争合规计划、反商业贿赂合规计划、知识产权保护合规计划等，强化市场监管领域的自我合规管理；开展常态化的风险评估和识别，以评估结果作为加强合规管理的重要依据，弥补管理中的疏漏。

总而言之，政府和企业之间良性互动，政府部门之间加强配合，形成外在监管和企业自律有机结合，才是企业合规和高质量发展的治本之道。

《中央企业合规管理办法》已于2022年7月28日经国务院国有资产监督管理委员会第97次委务会审议通过，现予公布，自2022年10月1日起施行